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第1題單選
公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。
A．董事會
B．股東大會
C．會員大會
D．理事會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十六條規定，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。
第2題單選
根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定，應當由具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計的風險監管報表是（ ）。
A．日風險監管報表
B．周風險監管報表
C．月度風險監管報表
D．年度風險監管報表
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理辦法》第六條規定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
第3題單選
下列關于保證金收取標準的表述，正確的是（ ）。
A．全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準
B．全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于非結算會員向客戶收取的保證金標準
C．全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金
D．全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所規定的保證金標準向非結算會員收取保證金
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十五條規定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。
第4題單選
協會應當定期向（ ）報告期貨從業人員管理的有關情況。
A．期貨業協會
B．中國證監會
C．公安機關
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十八條，協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。故本題答案為B。
第5題單選
發生以下（ ）情形期貨交易所應當解散。
A．會員大會或者股東大會決定解散
B．會員數量少于規定的最低數量
C．總經理決定解散
D．財政部請求解散
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。故本題答案為A。
第6題單選
期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A．總經理
B．董事長
C．董事會
D．董事會常設的風險管理委員會
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
第7題單選
期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（ ）。
A．保證投資者滿意
B．最大限度維護投資者利益
C．維護投資者的合法權益
D．為投資者創造最大權益
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條，從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。故本題答案為C。
第8題單選
公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由( )提名。
A．監事會
B．董事會
C．股東大會
D．中國證監會
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第45條的規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
第9題單選
下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是( )。
A．首席風險官
B．副總經理
C．總經理
D．董事長
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條的規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
第10題單選
期貨公司營業部負責人的任職資格應由（ ）核準。
A．期貨公司住所地的期貨業協會
B．中國期貨業協會
C．營業部所在地的中國證監會派出機構
D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規定。
第11題單選
期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。
A．中國期貨業協會
B．國務院期貨監督管理機構派出機構
C．國務院商務主管部門
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
第12題單選
國務院期貨監管管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）內，做出批準或者不批準的決定。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．20個工作日
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規定。
第13題單選
期貨公司應當根據（ ）提名并聘任首席風險官。
A．董事會
B．總經理
C．監事會
D．公司章程的規定
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條第一款規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
第14題單選
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給( )。
A．客戶
B．期貨公司
C．中國期貨保證金監控中心
D．中國期貨業協會
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第20條的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。
第15題單選
公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨交易所管理辦法》第三十九條規定。
第16題單選
監控中心應當建立健全相應的（ ）處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
A．突發
B．安全
C．應急
D．風控
參考答案：C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條，監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制．防范和化解統一開戶系統的運行風險。故本題答案為C。
第17題單選
期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起（ ）年內取得。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的．不得繼續擔任法定代表人。故本題答案為A。
第18題單選
以有價證券充抵保證金進行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準計算價值的（ ）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第19題單選
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（ ）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。
A．3
B．5
C．10
D．20
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之目起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
第20題單選
持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在（ ）內通知期貨公司。
A．3個工作日
B．7個工作日
C．10個工作日
D．15個工作日
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第三十七條規定，持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。
第21題單選
根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（ ）。
A．報告中國期貨業協會
B．報告中國證監會派出機構
C．報告期貨交易所
D．及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條規定，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
第22題單選
期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（ ）個工作日內向中國期貨業協會報告，由協會注銷其從業資格。
A．15
B．10
C．30
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
第23題單選
下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是( )。
A．因違法行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被解除職務之E1起已逾5年
B．因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年
C．因違法行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年
D．被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條第7項的規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
第24題單選
會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方有效。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
第25題單選
期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．8000萬元
D．1億元
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。
