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第1題單選
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是( )。
A．中國期貨保證金監控中心
B．期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第二條規定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。
第2題單選
丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估、鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是()。
A．丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪
B．丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪
C．丙的行為構成侵犯商業秘密罪
D．丙的行為構成非國家工作人員受賄罪
參考答案：D
參考解析： 《刑法修正案(六)》第七條第一款規定，公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。即為非國家工作人員受賄罪。受賄罪只有國家工作人員才可以構成，本案中丙屬于非國家工作人員，其利用職務上的便利接受他人財物為他人謀取非法利益，構成了非國家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯商業秘密的行為，但缺乏“造成嚴重損失”的后果，故不構成侵犯商業秘密罪。
第3題單選
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的( )。
A．交易期制度
B．持倉制度
C．限倉制度
D．保證金制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。
第4題單選
下列不屬于期貨交易所職責的是()。
A．監督指定交割倉庫的期貨業務
B．發布市場信息
C．對保證金安全存管實施監控
D．制定并實施交易規則及其實施細則
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；(二)發布市場信息；(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；(四)查處違規行為。
第5題單選
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起( )個工作日內作出批準與含的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。
第6題單選
人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否()。
A．有損失
B．違法
C．有過錯
D．提起訴訟
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
第7題單選
會員制期貨交易所會員大會由( )主持。
A．董事長
B．理事長
C．監事長
D．總經理
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。
第8題單選
A客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由( )對客戶承擔。
A．證券公司與期貨公司共同
B．證券公司或期貨公司
C．期貨公司
D．證券公司
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任?；谄谪浗浖o合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
第9題單選
期貨公司營業部負責人的任職資格由( )依法核準。
A．期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構
B．期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構
C．營業部負責人所在地的中國證監會派出機構
D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。
第10題單選
期貨交易所實行( )。
A．風險防范制度
B．風險最小化制度
C．風險警示制度
D．風險管理制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十七條規定，期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
第11題單選
會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。
A．5
B．7
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
第12題單選
人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照( )之規定辦理。
A．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條
B．《中華人民共和國行政法》
C．《關于執行若干問題的規定》
D．《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第八條規定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規定辦理。
第13題單選
會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A．中國證監會委派
B．會員大會選舉產生
C．中國期貨業協會委派
D．理事會選舉產生
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。
第14題單選
申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括( )。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．期貨從業人員資格證書
D．2名推薦人的書面推薦意見
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；③中國證監會規定的其他材料。申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
第15題單選
期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起( )個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或親屬關系。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條規定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
第16題單選
股指期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為( )。
A．15分、20分、50分、15分
B．15分、20分、40分、25分
C．20分、15分、45分、20分
D．20分、15分、50分、15分
參考答案：A
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條規定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
第17題單選
期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A．獨立客觀
B．理論與實踐相結合
C．尊重客戶意見
D．誠實守信
參考答案：A
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十條規定，從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
第18題單選
( )可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構．代為管理保障基金。
A．中國證監會、財政部
B．中國證監會、商務部
C．中國證監會、期貨交易所
D．中國期貨業協會、中國證監會
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規定，中國證監會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。
第19題單選
( )負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
A．中國證監會
B．財政部
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監控中心
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規定，中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
第20題單選
期貨公司變更住所，應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。
A．遷出地期貨交易所
B．遷出地工商行政管理機構
C．擬遷入地期貨交易所
D．擬遷入地中國證監會派出機構
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第二十二條規定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交申請材料。
第21題單選
期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場( )。
A．管理費
B．教育費
C．監管費
D．交易費
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。
第22題單選
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A．國務院期貨監督管理機構
B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門
C．國務院期貨監督管理機構會同人民銀行
D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
第23題單選
會員制期貨交易所會員大會有( )會員參加方為有效。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．1／4以上
D．3／4以上
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員制期貨交易所會員大會有2／3以上會員參加方為有效會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
第24題單選
期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的()。
A．經營權
B．決策權
C．報告權
D．知情權
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第四十條規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
第25題單選
首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向()提出整改意見。
A．董事長
B．監事會
C．總經理或者相關負責人
D．期貨公司
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條第一款規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。
