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第1題單選
( )應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。
A．期貨交易所
B．中國證監會各派出機構
C．中國證監會
D．中國期貨業協會
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第21條的規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
第2題單選
中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行（ ）管理。
A．監督
B．自律
C．法規
D．民主
參考答案：B
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條，中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。故本題答案為B。
第3題單選
《中華人民共和國刑法修正案》自( )開始實施。
A．1995年8月30日
B．1999年12月10日
C．1999年12月25日
D．1995年7月1日
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案》第九條，本修正案自公布之日起施行，即1999年12月25日。故本題答案為C．
第4題單選
期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，（ ）可以責令公司更換或調整經理層人員。
A．中國證監會及其派出機構
B．期貨交易所
C．期貨業協會
D．財政部
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。故本題答案為A。
第5題單選
持有或者控制期貨公司（ ）以上股權的單位的人員不得擔任期貨公司獨立董事。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構：(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。故本題答案為A。
第6題單選
期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，并于月度結束后（ ）個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。
A．7
B．5
C．3
D．2
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十二條，期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控，對資產管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控，并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。故本題答案為B。
第7題單選
期貨公司依法從事資產管理業務，損失由（ ）承擔。
A．客戶
B．期貨公司
C．中國證監會
D．客戶和期貨公司
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十四條，期貨公司可以依法從事資產管理業務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。故本題答案為A。
第8題單選
期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，( )應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
A．客戶
B．期貨從業人員
C．期貨公司
D．直接負責的主管人員
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任．客戶予以追認的除外。故本題答案為C。
第9題單選
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（ ）制定的。
A．期貨交易所
B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門
C．期貨業協會
D．期貨公司
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。故本題答案為B。
第10題單選
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括( )。
A．期貨投資咨詢機構
B．期貨公司
C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第3條的規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第3條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第4條規定的人員?！镀谪洀臉I人員管理辦法》第3條規定，本辦法所稱機構是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業務的機構；⑤中國證券監督管理委員會規定的其他機構。
第11題單選
金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。
A．50
B．20
C．100
D．10
參考答案：A
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。
第12題單選
期貨從業人員自律管理的具體辦法由（ ）制定。
A．期貨業協會
B．中國證監會
C．公安機關
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十條，期貨從業人員自律管理的具體辦法，由協會制訂，報中國證監會核準。故本題答案為A。
第13題單選
首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（ ）。
A．應當提前20日將免除決定通知本人
B．可以隨時免除其職務
C．無正當理由不得免除其職務
D．免除其職務須取得監管部門批準
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十四條，首席風險官任期屆滿前．期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。故本題答案為C。
第14題單選
下列屬于期貨經營業務的機構中的“機構”的是（ ）。
A．中國證監會
B．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
C．期貨交易所的期貨公司結算會員
D．財政部下屬機構
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。故本題答案為B。
第15題單選
期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．會員
D．機構投資者
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。故本題答案為C。
第16題單選
期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（ ）報告。
A．公安部門
B．中國證監會派出機構
C．工商部門
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告．中國證監會派出機構依法進行調查和處理。故本題答案為B。
第17題單選
人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照( )確定違約方承擔的責任。
A．違約的影響程度
B．當事人在合同中的約定
C．違約的時間長短
D．當事人與違約方事后商討的結果
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。故本題答案為B。
第18題單選
對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，( )。
A．由期貨公司風險準備金補償
B．由期貨交易所風險準備金補償
C．由后續繳納的保障基金補償
D．不再補償
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第21條第2款的規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。
第19題單選
期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起( )個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第19條第2款的規定，資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定，開立或者撤銷用于資產管理的聯名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。
第20題單選
（ ）應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。
A．中國證監會
B．期貨交易所
C．期貨公司章程
D．期貨業協會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條，期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。故本題答案為C。
第21題單選
在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時不涉及( )。
A．誠信狀況
B．財務狀況
C．婚姻狀況
D．基本情況
參考答案：C
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄．或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。故本題答案為C。
第22題單選
期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（ ）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。
A．1
B．2
C．3
D．6
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。故本題答案為D。
第23題單選
中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（ ）。
A．從業資格注冊、考試成績等信息
B．從業資格注冊、誠信記錄等信息
C．從業人員注冊、婚姻等信息
D．從業人員注冊、工資等信息
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十一條，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。故本題答案為B。
第24題單選
期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，( )可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。
A．期貨投資者保障基金管理機構
B．中國證監會會同財政部
C．中國證監會
D．財政部
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第20條的規定，期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。
第25題單選
會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以( )的順序來承擔風險。
A．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
B．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金
C．結算擔保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
D．違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
