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2018期貨《法律法規》考點練習題:不適當人選

來源:233網校 2018-06-11 09:57:00

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期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?()

A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責,造成嚴重后果

C.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

答案為ABD。期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選:

①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果;

②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責,造成嚴重后果;

③擅離職守,造成嚴重后果;

④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話;

⑤累計3次被行業自律組織紀律處分;

⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任;

⑦中國證監會認定的其他情形。

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