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第1題單選
期貨公司應當提示客戶可以通過( )查詢期貨交易結算報告。
A．期貨保證金安全存管監控機構
B．期貨交易自動系統
C．中國期貨業協會網站
D．期貨電子郵局
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第57條的規定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。客戶應當按照期貨經紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。
第2題單選
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當( )。
A．及時向期貨交易所報告
B．及時公開披露
C．通過非結算會員向期貨交易所報告
D．通過非結算會員向全面結算會員期貨公司報告
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第81條的規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應當向期貨交易所報告。
第3題單選
以下關于期貨從業資格的說法，正確的是( )。
A．通過期貨從業資格考試，才能申請期貨從業資格
B．期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請
C．未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職
D．通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第9條的規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
第4題單選
實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是( )。
A．結算擔保金制度
B．結算準備金制度
C．保證金制度
D．漲跌停板制度
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第77條第1款的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。
第5題單選
期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是( )。
A．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險
B．以本人或者他人名義從事期貨交易
C．代理客戶從事期貨交易
D．為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第14條第3項的規定，期貨從業人員向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。
第6題單選
根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的( )，結清分支機構業務并終止經營活動。
A．客戶資產
B．工作人員工資和勞務合同
C．營業場所和設施
D．交易賬戶和客戶編碼
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第26條的規定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動。
第7題單選
期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
A．10
B．7
C．5
D．3
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第44條的規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
第8題單選
下列主體中，不必提取風險準備金的是( )。
A．期貨保證金安全存管監控機構
B．非期貨公司結算會員
C．期貨交易公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第31條的規定，期貨交易所、期貨交易公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
第9題單選
從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每( )向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
A．2年
B．一年
C．半年
D．3年
參考答案：C
參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第26條第2款的規定，證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
第10題單選
下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是( )。
A．以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令
B．以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行提示
C．以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音
D．以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第55條第1款和第3款的規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。
