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第1題單選
期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。
A．中國期貨業協會
B．國務院期貨監督管理機構派出機構
C．國務院商務主管部門
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、或者終止合約；(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
第2題單選
國務院期貨監管管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）內，做出批準或者不批準的決定。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．20個工作日
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規定。
第3題單選
期貨公司應當根據（ ）提名并聘任首席風險官。
A．董事會
B．總經理
C．監事會
D．公司章程的規定
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條第一款規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
第4題單選
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給( )。
A．客戶
B．期貨公司
C．中國期貨保證金監控中心
D．中國期貨業協會
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第20條的規定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。
第5題單選
公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析： 參見《期貨交易所管理辦法》第三十九條規定。
第6題單選
監控中心應當建立健全相應的（ ）處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
A．突發
B．安全
C．應急
D．風控
參考答案：C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條，監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制．防范和化解統一開戶系統的運行風險。故本題答案為C。
第7題單選
期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起（ ）年內取得。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的．不得繼續擔任法定代表人。故本題答案為A。
第8題單選
以有價證券充抵保證金進行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準計算價值的（ ）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
第9題單選
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（ ）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。
A．3
B．5
C．10
D．20
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之目起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
第10題單選
持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在（ ）內通知期貨公司。
A．3個工作日
B．7個工作日
C．10個工作日
D．15個工作日
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第三十七條規定，持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。
