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第1題單選
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）指定。
A．國務院
B．國務院財政部門
C．國務院期貨監督管理機構
D．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
第2題單選
《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中所述的（）包括紙質或者電子形式。
A．郵件形式
B．口頭形式
C．書面形式
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十五條?本指引所稱書面形式包括紙質或者電子形式。
第3題單選
根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。
A．100萬
B．30萬
C．50萬
D．80萬
參考答案：A
參考解析：
《期貨公司資產管理業務試點辦法》第九條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。
第4題單選
根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。
A．期貨交易各方
B．所在機構的股東
C．中國證監會
D．主管部門
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第六條規定，從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
第5題單選
期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實時監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。
A．國務院期貨監督管理機構
B．期貨保證金存管銀行
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。
第6題單選
期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。
A．10
B．20
C．30
D．5
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
第7題單選
設立期貨交易所，由（ ）審批。
A．人民銀行
B．省級地方人民政府
C．中國證監會
D．中國證監會同人民銀行、商務部
參考答案：C
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第六條
設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，然和單位或者個人不得設立期貨交易所或者任何形式組織期貨交易及其相關活動。
第8題單選
期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（）。
A．客戶不承擔責任
B．期貨交易所不承擔賠償責任
C．期貨交易所承擔部分賠償責任
D．期貨交易所風險準備金承擔責任
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第51條。
第9題單選
根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。
A．根據公司章程的規定
B．由董事長
C．由監事會
D．由總經理
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
第10題單選
根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進行期貨交易（）。
A．某國家機關
B．某事業單位的工作人員
C．證券市場禁止進入者
D．中國期貨業協會工作人員
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位；②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
