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第1題單選

期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風險官（??）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A．兩次

B．連續(xù)兩次

C．三次

D．連續(xù)三次

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第2題單選

根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（??）的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．1倍以上10倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第72條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第3題單選

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（??）。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第3條的規(guī)定，本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條所規(guī)定的機構(gòu)，所稱機構(gòu)是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。

第4題單選

期貨公司獨立董事最多可以在（??）家期貨公司兼任獨立董事。

A．1

B．5

C．3

D．2

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條第4款的規(guī)定獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

第5題單選

（??）依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。

A．期貨公司董事會

B．期貨公司監(jiān)事會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

第6題單選

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（??）確定管轄。

A．依當事人選擇的訴由

B．由人民法院

C．依照違約糾紛

D．依照侵權(quán)糾紛

參考答案：A

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第6條的規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

第7題單選

會員制期貨交易所會員大會有（??）以上會員參加方為有效。

A．1／3

B．1／2

C．2／3

D．3／4

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條的規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

第8題單選

申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（??）。

A．20％

B．45％

C．70％

D．85％

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第2款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。

第9題單選

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（??）個會計年度財務(wù)報告。

A．3

B．5

C．1

D．2

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第10條第7項的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。

第10題單選

（??）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制。防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A．期貨公司

B．期貨交易所

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D．監(jiān)控中心

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第34條的規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。