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第1題單選
下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是( )。
A．會員大會理事
B．首席風險官
C．監事
D．董事長
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第2條第2款的規定，本辦法所稱高級管理人員．是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
第2題單選
期貨投資者保障基金按照( )的原則籌集。
A．取之于市場、用之于市場
B．統一性與多層次性相結合
C．強制性和適度性
D．效率與公平相結合
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第4條的規定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。
第3題單選
被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起( )內解除對其采取的有關措施。
A．3日
B．5日
C．10日
D．15日
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第55條第3款的規定對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
第4題單選
期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由( )承擔舉證責任。
A．客戶代理人
B．期貨公司經紀人
C．期貨公司
D．客戶
參考答案：C
參考解析： 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第57條第2款的規定，期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的．由期貨公司承擔舉證責任。
第5題單選
當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持( )的原則。
A．客戶合法利益優先
B．公平、公正、公開
C．平等互利
D．回避
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第14條第4項的規定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。
第6題單選
公司制期貨交易所的權力機構是( )。
A．理事會
B．股東大會
C．董事會
D．會員大會
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第36條的規定，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構．由全體股東組成。
第7題單選
中國期貨業協會應當定期向( )報告期貨從業人員管理的有關情況。
A．中國證監會派出機構
B．中國證監會
C．期貨交易所
D．期貨保證金安全存管監控機構
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第28條的規定，協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。
第8題單選
根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受( )委托為其進行期貨交易。
A．某事業單位的工作人員
B．證券市場禁止進入者
C．中國期貨業協會的工作人員
D．某國家機關
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第25條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位；②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第9題單選
下列關于期貨交易基本規則的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令
B．在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶
C．客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令
D．客戶的交易指令應當明確、全面
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第23條的規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
第10題單選
期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起( )個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第30條第2款的規定，期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。
