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第1題單選

對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A．為客戶交存保證金，支付稅款

B．補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的不足

C．彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D．作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條第3款的規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第2題單選

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

A．給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)

B．進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C．采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

D．進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第3題單選

下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)的說(shuō)法，正確的是()。

A．會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事1／Z以上表決通過(guò)

B．會(huì)議須有1／2以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)全體理事Z／3以上表決通過(guò)

C．會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)

D．會(huì)議須有1／2以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事2／3以上表決通過(guò)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條的規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)。

第4題單選

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理，不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A．客戶利益優(yōu)先

B．自身利益優(yōu)先

C．公平對(duì)待

D．合法利益優(yōu)先

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第5題單選

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

A．代理客戶進(jìn)行期貨交易

B．代期貨公司收付期貨保證金

C．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D．通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第6題單選

期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A．200

B．100

C．50

D．10

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第9條的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

第7題單選

期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A．作出行政處罰

B．及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C．及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

D．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

第8題單選

證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A．向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B．為客戶提供融資

C．代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第23條的規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第9題單選

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。()可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B．期貨保證金存管銀行

C．期貨交易所

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條第2款的規(guī)定．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

第10題單選

會(huì)員制期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是()。

A．會(huì)員的交割和結(jié)算制度

B．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

C．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

D．會(huì)員資格及其管理辦法

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第11條的規(guī)定，除本辦法第10條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①會(huì)員資格及其管理辦法；②會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；③對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。