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第1題單選

（   ）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。

A．中金所

B．中期協會

C．監控中心

D．中國證監會及其派出機構

參考答案：D

參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條，中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。故本題答案為D。

第2題單選

根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（   ）。

A．中國期貨業協會

B．國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構

D．國務院商務主管部門

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第六條，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。故本題答案為C。

第3題單選

實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（   ）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A．資本充足情況

B．成交情況

C．客戶情況

D．資信情況

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。故本題答案為D。

第4題單選

當期貨從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當（  ）。

A．及時向所在機構報告

B．報告期貨交易所

C．報告中國證監會派出機構

D．報告中國期貨業協會

參考答案：A

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。故本題答案為A。

第5題單選

期貨公司強行平倉數額應當(  )客戶需追加的保證金數額。

A．大于

B．基本等于

C．小于

D．無關系

參考答案：B

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。故本題答案為B。

第6題單選

《期貨市場客戶開戶管理規定》自（   ）起施行。

A．2007年11月5日

B．2009年11月5日

C．2007年9月1日

D．2009年9月1日

參考答案：D

參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十三條，本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》同時廢止。故本題答案為D。

第7題單選

客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以(  )。

A．要求期貨交易所承擔違約責任

B．要求期貨公司承擔侵權責任

C．要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D．要求期貨公司承擔賠償責任

參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十三條，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任：造成客戶損失的．應當承擔賠償責任。故本題答案為D。

第8題單選

期權合約，是指（   ）統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

A．中國證監會

B．期貨交易場所

C．商務部

D．期貨公司

參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理條例》第二條，本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。故本題答案為B。

第9題單選

具有經濟管理工作（   ）年以上經驗的可以申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格。

A．1

B．3

C．5

D．10

參考答案：C

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。故本題答案為C。

第10題單選

擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（   ）。

A．海南期貨交易所

B．海南商品交易所

C．海南商品期貨交易所

D．海南交易所

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題答案為D。