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2018年期貨從業《法律法規》每日一練（1.13）

來源:233網校 2018-01-13 00:00:00

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第1題單選

期貨公司業務實行許可制度，由（??）按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構派出機構

C．中國證券業協會

D．公司登記機關

參考答案：A

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第7條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

第2題單選

全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（??）結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A．第5個工作日

B．第3個工作日

C．第2個工作日

D．當日

參考答案：D

參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第46條的規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

第3題單選

下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（??）。

A．理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B．理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C．理事會會議至少每半年召開一次

D．理事會每次會議應當于會議召開15目前通知全體理事

參考答案：D

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第29條的規定，理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

第4題單選

中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（??）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A．5

B．15

C．20

D．10

參考答案：D

參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第26條的規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

第5題單選

實行會員分級結算制度的期貨交易所向（??）收取保證金。

A．結算會員

B．客戶

C．結算會員和非結算會員

D．結算會員和客戶

參考答案：A

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第69條第3款的規定。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

第6題單選

證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前（??）月末的風險監管報表。

A．1個月

B．2個月

C．3個月

D．6個月

參考答案：B

參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第7條的規定，證券公司申請介紹業務。應當向中國證監會提交下列申請材料：①介紹業務資格申請書；②董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；③凈資本等指標的計算表及相關說明；④客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；⑤分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；⑥關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；⑦關于技術系統準備情況的說明；⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

第7題單選

期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（??）。

A．先予執行，然后按照所在內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B．予以抵制，并立即向中國證監會或者中國期貨業協會報告

C．予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

D．先予執行，然后向中國期貨業協會報告

參考答案：C

參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第9條第款的規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

第8題單選

期貨交易所的總經理、副總經理由（??）任免。

A．期貨業協會

B．財政部門