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第1題多選

中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取( )等必要的風險處置措施。

A．延遲開市

B．暫停交易

C．提前閉市

D．以上都不允許

參考答案：A,B,C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規定，中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

第2題多選

期貨公司變更住所 ，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列( )條件。

A．符合持續性經營規則

B．近2年內無重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰

C．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

D．近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

參考答案：A,B,C

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續性經營規則；②近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第3題多選

下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有()。

A．首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查

B．首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查

C．期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定是：否設立首席風險官崗位

D．首席風險官向期貨公司董事會負責

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。C項，《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。

第4題多選

下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述，正確的有()。

A．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用

C．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同簽訂之日起至少保存20年

D．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續

參考答案：B,D

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定，期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。第五十一條規定，期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。

第5題多選

期貨公司應當在( )提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

A．指定媒體

B．期貨經紀合同

C．本公司網站

D．營業場所

參考答案：C,D

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第四十八條規定，期貨公司應當提供從業人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

第6題多選

期貨公司有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

A．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

B．挪用客戶保證金的

C．同客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

D．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第六十七條的規定，選項A、B、C、D均符合題意。

第7題多選

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有( )。

A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B．具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行

C．高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

D．業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第十四條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：①申請目前2個月風險監管指標持續符合規定標準；②具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；③符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；④業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；⑤高級管理人員近2年內來受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；⑥不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形；⑦不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；⑧近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形自有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；⑨控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；⑩中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第8題多選

期貨交易所交易規則應當載明的事項包括( )。

A．期貨交易、結算和交割制度

B．保證金的管理和使用制度

C．違規、違約行為及其處理辦法

D．風險管理制度和交易異常情況的處理程序

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。

第9題多選

《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有( )。

A．內幕交易

B．操縱期貨交易價格

C．欺詐

D．變相期貨交易

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨交易管理條例》第三條和第四條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為；禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

第10題多選

期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對( )等基本情況進行公示。

A．期貨公司盈利情況

B．投資方向

C．風險特征

D．資產管理業務試點資格

參考答案：B,C,D

參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十七條規定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主 ’要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。