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第1題單選
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是( )。
A．中國期貨保證金監控中心
B．期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第二條規定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。
第2題單選
丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估、鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是()。
A．丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪
B．丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪
C．丙的行為構成侵犯商業秘密罪
D．丙的行為構成非國家工作人員受賄罪
參考答案：D
參考解析： 《刑法修正案(六)》第七條第一款規定，公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。即為非國家工作人員受賄罪。受賄罪只有國家工作人員才可以構成，本案中丙屬于非國家工作人員，其利用職務上的便利接受他人財物為他人謀取非法利益，構成了非國家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯商業秘密的行為，但缺乏“造成嚴重損失”的后果，故不構成侵犯商業秘密罪。
第3題單選
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的( )。
A．交易期制度
B．持倉制度
C．限倉制度
D．保證金制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。
第4題單選
下列不屬于期貨交易所職責的是()。
A．監督指定交割倉庫的期貨業務
B．發布市場信息
C．對保證金安全存管實施監控
D．制定并實施交易規則及其實施細則
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；(二)發布市場信息；(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；(四)查處違規行為。
第5題單選
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起( )個工作日內作出批準與含的決定。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。
第6題單選
人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否()。
A．有損失
B．違法
C．有過錯
D．提起訴訟
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
第7題單選
會員制期貨交易所會員大會由( )主持。
A．董事長
B．理事長
C．監事長
D．總經理
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。
第8題單選
A客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由( )對客戶承擔。
A．證券公司與期貨公司共同
B．證券公司或期貨公司
C．期貨公司
D．證券公司
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
第9題單選
期貨公司營業部負責人的任職資格由( )依法核準。
A．期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構
B．期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構
C．營業部負責人所在地的中國證監會派出機構
D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。
第10題單選
期貨交易所實行( )。
A．風險防范制度
B．風險最小化制度
C．風險警示制度
D．風險管理制度
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八十七條規定，期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
