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第1題單選
期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（??）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A．兩次
B．連續兩次
C．三次
D．連續三次
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第33條的規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
第2題單選
根據《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（??）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上10倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第72條的規定，國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第3題單選
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（??）。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機構
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第3條的規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第3條所規定的機構，所稱機構是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業務的機構；⑤中國證券監督管理委員會規定的其他機構。
第4題單選
期貨公司獨立董事最多可以在（??）家期貨公司兼任獨立董事。
A．1
B．5
C．3
D．2
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條第4款的規定獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
第5題單選
（??）依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。
A．期貨公司董事會
B．期貨公司監事會
C．期貨交易所
D．中國證監會及其派出機構
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第5條的規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。
第6題單選
侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（??）確定管轄。
A．依當事人選擇的訴由
B．由人民法院
C．依照違約糾紛
D．依照侵權糾紛
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第6條的規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
第7題單選
會員制期貨交易所會員大會有（??）以上會員參加方為有效。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第23條的規定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
第8題單選
申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（??）。
A．20％
B．45％
C．70％
D．85％
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第16條第2款規定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85％。
第9題單選
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（??）個會計年度財務報告。
A．3
B．5
C．1
D．2
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第10條第7項的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。
第10題單選
（??）應當建立健全相應的應急處理機制。防范和化解統一開戶系統的運行風險。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．國務院期貨監督管理機構
D．監控中心
參考答案：D
參考解析： 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第34條的規定，監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
