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第1題單選

下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是（　　）。

A．首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司住所地監管機構報告

B．首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告

C．首席風險官在公司經營管理發現可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

D．首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規行為的，可以根據情況決定向當地監管機構或者公司董事會報告

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條第一款規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。

第2題單選

中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起( )個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A．5

B．20

C．15

D．10

參考答案：D

參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第26條的規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

第3題單選

（　　）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A．中國證監會

B．財政部

C．中國證監會和財政部

D．期貨投資者保障基金管理機構

參考答案：A

參考解析： 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規定。

第4題單選

期貨公司申請設立營業部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（　　）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A．6個月

B．12個月

C．1年

D．3年

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部時，應符合的條件之一是未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或刑事處罰。

第5題單選

期貨交易所風險準備金應按照（　　）來提取。

A．手續費收入的20%的比例

B．成交金額的30%的比例

C．手續費收入的30%的比例

D．成交金額的20%的比例

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

第6題單選

下列關于會員制期貨交易所的說法，正確的是( )。

A．理事會的日常工作由總經理主持

B．理事會由會員理事和非會員理事組成

C．會員大會由總經理主持

D．期貨交易所的總經理由理事會任免

參考答案：B

參考解析： 理事長主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。選項A錯誤。會員大會由理事長主持。選項C錯誤。期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。選項D錯誤。

第7題單選

具有從事期貨業務（　　）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A．3

B．5

C．8

D．10

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

第8題單選

根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（　　）。

A．中國人民銀行

B．國務院銀行業監督管理機構

C．國務院

D．國務院期貨監督管理機構

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

第9題單選

會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )。

A．3萬元以上10萬元以下罰款

B．5萬元以上10萬元以下罰款

C．1萬元以上5萬元以下罰款

D．3萬元以上5萬元以下罰款

參考答案：A

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第76條的規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

第10題單選

期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（　　）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A．中國期貨業協會

B．中國證監會

C．期貨交易所

D．國務院期貨監督管理機構

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條規定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求。妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端沒備說明等業務材料。