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第1題單選

（   ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A．中金所

B．中期協(xié)會(huì)

C．監(jiān)控中心

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。故本題答案為D。

第2題單選

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（   ）。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。故本題答案為C。

第3題單選

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（   ）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A．資本充足情況

B．成交情況

C．客戶情況

D．資信情況

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。故本題答案為D。

第4題單選

當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（  ）。

A．及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B．報(bào)告期貨交易所

C．報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十一條，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。故本題答案為A。

第5題單選

期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)(  )客戶需追加的保證金數(shù)額。

A．大于

B．基本等于

C．小于

D．無(wú)關(guān)系

參考答案：B

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。故本題答案為B。

第6題單選

《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》自（   ）起施行。

A．2007年11月5日

B．2009年11月5日

C．2007年9月1日

D．2009年9月1日

參考答案：D

參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第四十三條，本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》同時(shí)廢止。故本題答案為D。

第7題單選

客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以(  )。

A．要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B．要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C．要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D．要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任：造成客戶損失的．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題答案為D。

第8題單選

期權(quán)合約，是指（   ）統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易場(chǎng)所

C．商務(wù)部

D．期貨公司

參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條，本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。故本題答案為B。

第9題單選

具有經(jīng)濟(jì)管理工作（   ）年以上經(jīng)驗(yàn)的可以申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格。

A．1

B．3

C．5

D．10

參考答案：C

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。故本題答案為C。

第10題單選

擬在海南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（   ）。

A．海南期貨交易所

B．海南商品交易所

C．海南商品期貨交易所

D．海南交易所

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題答案為D。