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第1題單選

申請經理層人員的任職資格，提交的申請材料包括（   ）名推薦人的書面推薦意見。

A．1

B．2

C．4

D．8

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條，申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)期貨從業人員資格證書；(六)資質測試合格證明；(七)中國證監會規定的其他材料。故本題答案為B。

第2題單選

申請總經理、副總經理的任職資格，需要擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（   ）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。故本題答案為B。

第3題單選

會員制期貨交易所的理事會會議至少每（   ）召開一次

A．3個月

B．半年

C．一年

D．2年

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。故本題答案為B。

第4題單選

期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（   ）年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓．取得培訓合格證書。故本題答案為B。

第5題單選

非結算會員的客戶出入金，只能通過（   ）的期貨保證金賬戶辦理。

A．結算會員

B．交易結算會員

C．全面結算會員

D．非結算會員

參考答案：D

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條，非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理，故本題答案為D。

第6題單選

申請期貨公司獨立董事的任職資格的需要通過（   ）認可的資質測試。

A．中國證監會

B．期貨交易所

C．財政部

D．國務院

參考答案：A

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。故本題答案為A。

第7題單選

期貨公司變更法定代表人，期貨公司應當向住所地（   ）派出機構提交申請材料。

A．中國財政部

B．中國證監會

C．中國商務部

D．期貨交易所

參考答案：B

參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十條，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監會派出機構提交申請材料。故本題答案為B。

第8題單選

（   ）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A．董事會

B．理事會

C．股東大會

D．監事會

參考答案：C

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十六條，公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。故本題答案為C。

第9題單選

期貨公司前（   ）名股東單位的人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A．3

B．5

C．10

D．15

參考答案：B

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。故本題答案為B。

第10題單選

期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（   ）。

A．5000萬

B．8000萬元

C．1億元

D．2億元

參考答案：C

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(2)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；(3)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；(4)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；(5)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；(6)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；(7)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。故本題答案為C。