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第1題多選
人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)( )確定過錯方承擔的民事責任。
A．過錯的大小
B．過錯的性質(zhì)
C．過錯與損失之間的因果關系
D．各方當事人是否有過錯
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。故本題答案為ABCD。
第2題多選
期貨公司董事長出現(xiàn)以下哪些情形的，期貨公司應當對其進行離任審計?（ ）
A．中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話
B．被撤銷任職資格
C．被認定為不適當人選而被解除職務
D．辭職
參考答案：B,C,D
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職．或者被認定為不適當人選而被解除職務．或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計．并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。故本題答案為BCD。
第3題多選
下列關于期貨公司的行為，正確的是（ ）。
A．接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同
B．交易前，同客戶簽訂盈利保障合同
C．在經(jīng)紀業(yè)務中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險
D．期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。
參考答案：A,C,D
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十四務，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容．擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。故本題答案為ACD。
第4題多選
期貨從業(yè)人員應當（ ），共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德。
A．定期交流
B．同業(yè)互助
C．相互尊重
D．相互競爭
參考答案：B,C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十五條，從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽故本題答案為BC。
第5題多選
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到下列哪些情況，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告?（ ）
A．非法干擾
B．不當干預
C．克扣工資
D．威脅
參考答案：A,B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。故本題答案為AB。
第6題多選
會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以（ ）承擔。
A．違約會員的自有資金
B．期貨交易所風險準備金
C．結(jié)算擔保金
D．期貨交易所自有資金
參考答案：A,B,D
參考解析：《期貨交易管理條例》第八十四條，會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。故本題答案為ABD。
第7題多選
下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責的有（ ）。
A．依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
B．對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調(diào)解
C．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則
D．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：
(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；
(二)制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；
(三)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；
(四)受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；
(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；
(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；
(七)組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；
(八)期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。故本題答案為BCD。
第8題多選
期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括（ ）。
A．年度工作報告
B．季度工作報告
C．年度財務報告
D．月度財務報告
參考答案：A,B,C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。故本題答案為ABC。
第9題多選
首席風險官要重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?（ ）
A．期貨公司客戶保證金安全存管制度
B．期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
C．期貨公司治理和內(nèi)部控制制度、期貨公司員工近親屬持倉報告制度
D．期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十條，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度：(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。故本題答案為ABCD。
第10題多選
期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，應當提交的材料有（ ）。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書
B．資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案，其內(nèi)容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等
C．股東會關于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件
D．加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件
參考答案：A,B,C,D
