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第1題單選
期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到（ ），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外．期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上．應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題答案為D。
第2題單選
期貨公司高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（ ）報告。
A．中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。故本題答案為A。
第3題單選
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的（ ）。
A．刑事能力
B．執(zhí)業(yè)能力
C．文憑
D．財產(chǎn)能力
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十一條，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。故本題答案為B。
第4題單選
申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所
C．財政部
D．中國期貨結(jié)算中心
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條，申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。故本題答案為A。
第5題單選
社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者
拘役，( )。
A．并處五萬元以上五十萬元以下罰金
B．并處三萬元以上三十萬元以下罰金
C．并處三萬元以上五十萬元以下罰金
D．并處五萬元以上三十萬元以下罰金
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》第十二條，社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司．違反國家規(guī)定運用資金的．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。故本題答案為B。
第6題單選
因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被開除之日起未逾（ ）年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，下列情形之一的．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員．自被開除之日起未逾5年。故本題答案為C。
第7題單選
侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )確定管轄。
A．違約訴訟請求
B．侵權(quán)訴訟請求
C．當(dāng)事人起訴狀中在后的訴訟請求
D．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。故本題答案為D。
第8題單選
會員制期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。故本題答案為C。
第9題單選
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》開始施行的日期是（ ）。
A．2002年1月23日
B．2007年4月19日
C．2008年3月27日
D．2008年5月1日
參考答案：B
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條，本辦法自發(fā)布之日起施行。同時，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》屬于證監(jiān)發(fā)[2007]54號，于2007年4月19日發(fā)布。故本題答案為B。
第10題單選
期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）指定的媒體上公告。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所
C．期貨結(jié)算中心
D．財政部
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。故本題答案為A。
