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第1題多選

期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任（   ）。

A．副總經理

B．首席風險官

C．監事

D．董事

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條，自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。故本題答案為ABCD。

第2題多選

全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項（   ）。

A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

C．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

D．中國證監會規定的其他事項

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條，面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。故本題答案為ABCD。

第3題多選

期貨公司申請資產管理業務試點資格說法錯誤的有（   ）。

A．凈資本不低于人民幣3億元

B．申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求

C．最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于A類A級

D．近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

參考答案：A,C

參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條，期貨公司可以申請資產管理業務試點資格的條件有：(1)凈資本不低于人民幣5億元；(2)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；(3)最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于8類B級；(4)近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。故本題答案為AC。

第4題多選

期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?（   ）

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項．造成嚴重后果

B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C．擅離職守，造成嚴重后果，累計3次被行業自律組織紀律處分

D．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話，對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條，期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；(五)累計3次被行業自律組織紀律處分：(六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監會認定的其他情形。故本題答案為ABCD。

第5題多選

期貨交易所可以采取的組織形式有（   ）。

A．公司制

B．會員制

C．中外合資

D．國家獨資

參考答案：A,B

參考解析：《期貨交易管理條例》第四條，經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準．期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。故本題答案為AB。

第6題多選

期貨交易所辦理（   ），應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A．制定或者章程、交易規則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種

C．依法開展經紀業務

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他事項

參考答案：A,B,D

參考解析：《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種：(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種。應當征求國務院有關部門的意見。故本題答案為ABD。

第7題多選

首席風險官發現期貨公司有下列哪些違法違規行為的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告?（   ）

A．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B．期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的

C．期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的、股東干預期貨公司正常經營的

D．期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。故本題答案為ABCD。

第8題多選

總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司（   ）報告。

A．董事長

B．董事會常設的風險管理委員會

C．監事會

D．期貨交易所

參考答案：A,B,C

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。故本題答案為ABC。

第9題多選

下列屬于期貨交易所章程需要載明的事項的有（   ）。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則

D．變更、終止的條件、程序及清算辦法

參考答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所章程應當載明下列事項：(一)設立目的和職責；(二)名稱、住所和營業場所；(三)注冊資本及其構成；(四)營業期限；(五)組織機構的組成、職責、任期和議事規則；(六)管理人員的產生、任免及其職責；(七)基本業務制度；(八)風險準備金管理制度；(九)財務會計、內部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程程序；(十二)需要在章程中規定的其他事項。故本題答案為ABCD。

第10題多選

期貨公司會員違反投資者適當性制度的，情節嚴重的，交易所可以向(  )提出行政處罰或者紀律處分建議。

A．中國期貨業協會

B．中國證監會

C．人民法院

D．中金所理事會

參考答案：A,B

參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。故本題答案為AB。