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第1題單選
依法負責組織期貨從業資格考試的機構是( )。
A．中國期貨業協會
B．期貨保證金安全存管監控機構
C．期貨交易所
D．中國證監會
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨從業人員管理辦法》第6條的規定，協會負責組織從業資格考試。
第2題單選
下列關于期貨交易基本規則的說法，錯誤的是( )。
A．客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令
B．在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶
C．客戶的交易指令應當明確、全面
D．期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第23條第1款的規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
第3題單選
期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A．財政部
B．中國證監會
C．中國期貨業協會
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。
第4題單選
客戶下達的交易指令中沒有( )的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
A．數量
B．開平倉方向
C．成交價格
D．有效期限
參考答案：A
參考解析： 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規定》第20條的規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
第5題單選
下列關于期貨經紀業務的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同
B．客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
C．期貨經紀合同向期貨公司住所地的中國證監會派出機構備案后方可生效
D．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
參考答案：C
參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第54條的規定，期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》．由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。
第6題單選
期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
A．7
B．10
C．5
D．3
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第44條的規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
第7題單選
期貨投資者保障基金的使用遵循( )原則，實行比例補償。
A．合理、有效
B．保障投資者合法權益和公平救助
C．取之于市場、用之于市場
D．公開、公平、公正
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第7條的規定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。
第8題單選
根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指( )。
A．可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5％以上變化的業務
B．可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務
C．可能導致期貨公司凈利潤發生5％以上變化的業務
D．可能導致期貨公司凈利潤發生10％以上變化的業務
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第35條的規定，重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務。
第9題單選
下列關于期貨公司提供研究分析服務的說法，正確的是( )。
A．期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論
B．期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C．期貨公司應當優先服務高凈值的委托客戶
D．期貨公司應當采取有效措施，促進研究分析人員以及公司內部其他人員共享研究報告、資訊信息
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第17條的規定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
第10題單選
在計算凈資本時，期貨公司認為除“期貨風險準備金”以外的其他負債項目需要調整的，應當( )。
A．直接按照一定比例加回
B．增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容
C．直接全額加回
D．向監管機構報備
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第12條第2款的規定，除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。
