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2018期貨《法律法規(guī)》考點練習(xí)題:中國證監(jiān)會

來源:233網(wǎng)校 2018-06-11 09:24:00

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期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函:①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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