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第1題單選
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是（ ）對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
A．中國證監會
B．中國證監會及其派出機構
C．中國期貨業協會
D．從事期貨經營業務的機構
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條，本準則是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范．是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。故本題答案為C。
第2題單選
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（ ）。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨投資咨詢機構
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三條，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構，是指期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結算會員、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業務的機構、以及中國證券監督管理委員會規定的其他機構。其中不包括期貨交易所。故本題答案為B。
第3題單選
期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（ ）。
A．保證投資者滿意
B．最大限度維護投資者利益
C．維護投資者的合法權益
D．為投資者創造最大權益
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條，從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。故本題答案為C。
第4題單選
期貨從業人員在從事期貨業務前，應當（ ），
A．參加崗前培訓并通過考核
B．參加崗前培訓
C．自行學習相關知識
D．有期貨交易的經驗
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十六條，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。故本題答案為A。
第5題單選
期貨從業人員在向投資者提供服務時應當（ ）地對待投資者。
A．嚴肅
B．禮貌
C．公正
D．公平
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十二條，從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。故本題答案為D。
第6題單選
期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，（ ）經營成本收取手續費。
A．等于
B．高于
C．低于
D．有時高于有時低于
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條，提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業人員；(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。故本題答案為C。
第7題單選
期貨從業人員在執業過程中不得獲取（ ）。
A．超額利潤
B．不正當利益
C．正當利益
D．股息
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十九條，從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還。故本題答案為B。
第8題單選
（ ）的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．中國銀監會
D．機構
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十四條，機構的管理人員應當指導、監督下屬從業人員遵守有關法律、法規、規章及本準則。故本題答案為D。
第9題單選
期貨從業人員有違反有關法律的、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的，（ ）可以向期貨業協會進行舉報。
A．證券交易所
B．其他從業人員
C．機構的管理人員
D．任何人
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。故本題答案為D。
第10題單選
從業人員受到機構處分，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）個工作日內向協會報告。
A．7
B．10
C．12
D．14
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。故本題答案為B。
