導讀：每天進步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應手了。我們還精心準備4套，等你查看>>
『期貨從業考試app-記考點，做好題』點擊下載↓↓↓↓
第1題
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同( )制定。
A．期貨交易所
B．中國證監會
C．中國人民銀行
D．國務院財政部門
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
第2題
中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起( )個月內，做出批準或者不批準的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。
第3題
下列關于期貨經紀的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
B．客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同
D．期貨經紀合同向期貨公司住所地的中國證監會派出機構備案后方生效
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十四條規定，期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。
第4題
申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交( )名推薦人的書面推薦意見。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。
第5題
期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
參考答案：A
參考解析： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
第6題
某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是( )。
A．由期貨公司自行承擔
B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任
C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任
D．由期貨交易所承擔相應的賠償責任
參考答案：D
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條規定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的．對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。
第7題
期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。
A．期貨交易所風險準備金
B．期貨交易所交易手續費
C．期貨公司交易手續費
D．國家專項資金
參考答案：A
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。
第8題
會員單位應當完善( )機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A．客戶矛盾化解
B．確保客戶收益
C．客戶糾紛處理
D．提高客戶收益
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第八條規定，會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
第9題
未經( )許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
A．中國期貨業協會
B．國務院期貨監督管理機構
C．期貨公司
D．期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十七條規定，未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
第10題
甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為( )。
A．不構成犯罪
B．構成內幕交易罪
C．構成泄露內幕信息罪
D．構成侵犯商業秘密罪
參考答案：A
參考解析： 內幕交易、泄露內幕信息罪的主觀方面要求知情人員具有故意性，本題中乙獲得內幕信息時甲并不知情，因此不構成犯罪。
第11題
根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，應當由具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計的風險監管報表是( )。
A．年度風險監管報表
B．月度風險監管報表
C．周風險監管報表
D．日風險監管報表
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理辦法》第五條第一款規定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
第12題
人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的( )責任，并維護期貨市場秩序。
A．市場
B．風險
C．故意
D．過失
參考答案：B
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第一條規定，人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。
第13題
期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由( )承擔。
A．期貨公司
B．期貨公司總經理
C．直接負責的主管人員
D．從業人員本人
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第八條規定，期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。期貨公司從業人員執事期貨交易的行為屬于職務行為，由此產生的民事責任應當由期貨公司承擔。
第14題
申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學( )以上學歷。
A．專科
B．本科
C．碩士
D．博士
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。
第15題
期貨公司會員開展金融期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報( )備案。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨業協會
D．國務院監督管理部門
參考答案：B
參考解析： 參見《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十條規定。
第16題
A證券公司具有向期貨公司提供中間介紹任務的資格，一直以來都受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務。若后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系( )。
A．自動終止
B．由證監會責令終止
C．不受影響，仍然有效
D．由期貨交易所責令終止
參考答案：B
參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停，限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
第17題
期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，( )可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．國務院期貨法制委員會
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：D
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。
第18題
證券公司從事期貨中問介紹業務的，應當建立完備的( )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。
A．內部控制
B．風險控制
C．協助開戶
D．業務隔離
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
第19題
期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循( )，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A．誠實信用原則
B．公開原則
C．實質重于形式原則
D．理論聯系實際原則
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第四條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定。遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第20題
證券公司申請介紹業務資格，下列( )不符合風險控制指標標準。
A．凈資本不低于12億元
B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產的80％
參考答案：D
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第一款規定，證券公司申請介紹業務資格時，應當符合的風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70％。
第21題
不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是( )。
A．自然人
B．單位
C．公司、企業的直接負責的主管人員
D．其他工作人員
參考答案：D
參考解析： 隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業內部的會計人員，有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。
第22題
期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為( )。
A．期貨公司內部發生重大人事調整
B．期貨公司發生虧損
C．由于市場原因延誤
D．期貨公司發生合并重組
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十三條規定，期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。
第23題
下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是( )。
A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務
B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務
C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保
D．除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。
第24題
在我國，負責期貨投資者保障基金財務監管的是( )。
A．中國證監會
B．財政部
C．中國銀監會
D．中國期貨業協會
參考答案：B
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規定，財政部負責期貨投資者保障基金財務監管。
第25題
期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A．董事長
B．董事會
C．總經理
D．董事會常設的風險管理委員會
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
