離考試越來越近，考前不做題，你必然是過不了期貨從業(yè)資格考試的！臨考速成通關法>>90%機考原題考點解密+4套
2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考點習題
每日一練（8.24）【答題技巧點撥】
1.在使用期貨投資者保障基金前，應當先以( )和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。
A．風險準備金
B．保障基金
C．自有資金
D．交易費用
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條的規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，不足彌補或者情況緊急的，方能使用保障基金。
2.期貨公司有( )情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
A．風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準
B．期貨公司高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C．客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
D．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。
