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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(2.15)

來源:233網校 2019-02-15 09:21:00

(單選題)下列有關會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是( )。

A.理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責

B.理事會沒理事長1人、副理事長1~2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

參考答案:D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定,理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

(多選題)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。

A.金融期貨經紀業務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件

D.申請日前2個月的期貨公司風險監管報表

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第十五條規定,期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證監會提交下列申請材料:①申請書;②加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件;③股東會或者董事會決議文件;④申請日前2個月風險監管報表;⑤公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告;⑥業務設施和技術系統運行情況報告;⑦控股股東經具有證券:期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明;⑧律師事務所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規定的情形的,還應提供期貨公司住地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書;⑩中國證監會規定的其他申請材料。

(判斷題)中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定,中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

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