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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(2.16)

來源:233網校 2019-02-16 15:23:00

(單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。

A.中國證監會委派 

B.會員大會選舉產生

C.中國期貨業協會委派 

D.理事會選舉產生

參考答案:A
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定,理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監會委派。

(多選題)期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

A.業務 

B.人員 

C.資產 

D.財務

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定,期貨公司與其控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

(判斷題)首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。 ( )

參考答案:A
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第九條規定,首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。

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