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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月16日)
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1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)()了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。
A. 事前
B. 事后
C. 逐步
D. 無需
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。
A. 結(jié)算擔(dān)保金制度
B. 結(jié)算準(zhǔn)備金制度
C. 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
D. 漲跌停板制度
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。 期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 期貨交易所
C. 中國證監(jiān)會
D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
