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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月31日)
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1、下列選項(xiàng)中，( )的任職資格自離任之日起不會(huì)自動(dòng)失效。
A. 在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B. 在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長
C. 在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
D. 在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
2、期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部備案。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：錯(cuò)
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
3、申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向( )提出申請(qǐng)。
A. 中國證監(jiān)會(huì)
B. 中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 國家工商局
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測(cè)試合格證明;(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
