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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月24日)
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1、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有( )。
A. 期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的
B. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的
C. 客戶的交易指令是否入市交易
D. 期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的
參考答案：ACD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條 期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。故B選項不正確。
2、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有( )。
A. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B. 具備金融期貨基礎知識，通過相關測試
C. 具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D. 不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形
參考答案：ABCD
參考解析：金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條規定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。
3、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業務的工作人員，李某在工作中不能( )。
A. 收付客戶期貨保證金
B. 劃轉客戶期貨保證金
C. 代理客戶從事期貨交易
D. 協助客戶辦理開戶手續
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
