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期貨交易管理條例（2007公布，2012修訂）

　　交易所：

　　1、期貨交易所會員：國內登記注冊法人或其他經濟組織

　　2、不得任交易所負責人、財會：被解除職務或撤銷資格未滿5年

　　3、交易所職責：提供場所設施服務、設計安排合約上市、組織監督交易結算交割、為交易提供履約擔保、對會員監督管理、其他

　　4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動產業務。

　　5、建立風險管理制度：保證金、當日無負債、漲跌停板、持倉限額大戶持倉報告、風險準備金、其他。（分級結算的建立結算擔保金）

　　6、出現異常情況，采取緊急措施，立即報告證監局：提高保證金、調整漲跌停板幅度、限制最大持倉、暫停交易、其他。

　　7、異常情況：操縱期貨價格、不可抗突發事件、其他。

　　8、需證監局批準：制定修改章程交易規則、上市終止取消恢復交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

　　9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運行改善。

　　期貨公司：

　　1、申請條件：注冊資本最低3000萬、主要股東實際控制人3年內無違法記錄

　　2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產出資。

　　3、批復：國務院期貨監督管理機構6個月內批復。

　　4、期貨公司禁止業務：期貨自營、為關聯人融資、對外擔保。

　　5、需國務院期貨監督管理機構批準：合并分立停業解散破產（20天）、變更業務范圍（20天）、變更注冊資本且調整股權結構（2月）、新增持有5%以上股權股東or控股股東發生變化（20天）、境外期貨類經營機構（20天）、其他（2月）

　　6、需派出機構：變更法人（20天）、變更住所（20天）、境內分支機構（2月）、變境內分支機構經營范圍（20天）、其他（20天）。

　　7、注銷：注銷了營業執照、成立后3個月未開始營業、開業后無正當理由停3個月、主動提出、其他。

　　交易規則：

　　1、先風險說明書，然后簽訂書面合同。不得做獲利保證，不得在經紀業務中約定分享利益風險共擔。

　　2、不能從事期貨：國家機關事業單位、監督機構、期貨交易所、保證金存管機構、期貨協會、證券期貨市場禁入者、未提供開戶證明、其他。

　　3、交易所披露：成交量、成交價、持倉量、最高最低價、開盤收盤價

　　4、不能披露：價格預測

　　5、保證金可劃轉：支付可用資金、交存保證金，支付手續費稅費。

　　6、期貨交易所統一組織期貨交易結算

　　7、銀行從事期貨交易融資擔保，需銀監部門批準。

　　期貨業協會:

　　1、是自律性組織，社會團體法人

　　2、權力機構：會員大會

　　3、職責：教育組織會員、制定行業自律規則、從業人員資格認定、受理客戶投訴、調解糾紛、業務培訓。

　　國務院監督管理機構:

　　1、職責：制定規章規則，審批權，對品種活動監管，對各參與者監管，制定期貨從業人員資格標準、管理辦法，監管信息公開，監管協會。

　　2、措施：現場檢查，調查取證，要求作出說明，財產權登記、交易記錄、財會資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復雜30天。

　　3、受報送（交易所、期貨公司、保證金安存機構）：財會報告、業務資料、其他。

　　4、投資者保障基金：國務院期貨監管機構+國務院財政部制定籌集管理使用辦法。

　　5、保證金存管機構：每日稽核

　　6、制定持續性經營規則：期貨公司凈資本與凈資產比例，凈資本與境內外業務規模比例，流資與流債比例。

　　7、出現風險：可對期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動。改合格的3日內解除措施。不合格就撤銷資格。

　　8、出現重大風險：停業整頓，對高管則限制出境禁止轉移財產。

　　9、5日內受報告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權凍結或擔保或發生重大事件。

　　投資者保障基金管理辦法（2007年）

　　1、設置目的：補充投資者保證金損失

　　2、籌集原則：取之于市場，用之于市場

　　3、中國證監會管理、使用

　　4、管理原則：公開、合理、有效。

　　5、運用原則：保障合法權益、公平救助

　　6、啟動資金：累計截止到2006年12月底風險準備金總額的15%繳納。

　　7、后續來源：交易所交易手續費3%，期貨公司按代理交易額的5~10千分之。

　　8、交易所在每季度結束15日內交。可接受社會捐贈，利息收益歸保障基金自己

　　9、暫停繳納：總額達8億；交易所or公司遭遇突發風險或不可抗力。

　　10、運用：限于存款、國債、銀行債券等

　　11、保障基金財務監管：財政部。業務監管：證監會。

　　12、補償原則：個人10萬一下全補，超的90%。機構投資10萬一下全補，超的80%。不足補償由后續繳納的再補。補償后，保障基金有受償權，參與清算。

　　13、使用基金須報證監會和財政部。

　　期貨交易所管理辦法（2007年）

　　1、交易所：會員制（均等份額認繳）、公司制。受證監會監管，設立由證監會審批。標明：商品交易所or期貨交易所

　　2、職責：交易規則、發布市場信息、監管期貨行為、查處違規。

　　3、申請材料：章程和交易規則草案，擬加入會員或股東名單，擬任用高管名單，理事會候選人或董事監事人員名單簡歷，場地設備資金證明等。

　　4、交易所章程：基本業務制度（非所有），會員權利義務等。

　　5、需證監會批準：變名稱、注冊資本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。

　　6、向證監會報告：交易所聯網（10日內報）

　　7、交易所解散：營業期滿、會員大會股東大會決定，證監會決定。 會員制期貨交易所

　　8、會員大會職權：決定增減注冊資本、決定交易所合并分立解散清算事項，決定理事會提交的其他。此外都是審定或審議。可選舉更換會員理事。

　　9、會員大會：理事會召集，每年一次。臨時會員大：會員理事不足章程規定2/3,1/3會員聯名提議，理事會認為必要。由理事長主持，議事于10日前通知會員。會員大會2/3以上會員才有效，結束后10日內報證監會。

　　10、理事會：每屆3年，對會員大會負責。（其職權：決定專門委員會設置、決定會員接納退出、決定紀律處分、決定交易所變名稱住所、決定會計事務所聘用，其他都是審議監督。）會員理事（會員大會 選舉）和非會員理事（證監會派出）理事長1人，副理事長1~2人，證監會提名理事會通過。理事長不兼任總經理。

　　11、理事會半年召開一次，開前10日通知理事（臨時：1/3理事聯名提議，證監會提議，交易所章程規定的情形）

　　12、理事會可設專門委員會：監查、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等。

　　13、總經理1人，副總經理若干人（均由證監會任免），總經理每屆任期3年，最多連任2屆。總經理是期貨交易所法人，是當然理事。

　　14、總經理職權：實施會員大會和理事會的制度和決議，主持交易所日常工作，決定結算擔保金的使用，決定機構設置解聘工作人員，決定工資和獎懲，其他都是擬定（風險準備金使用方案，發展規劃，年度計劃，財務預決算，交易所合并分立解散方案，名稱住所變更）

　　15、任免中層人員，應于10日內向證監會報告。