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期貨從業(yè)資格證考試《法律法規(guī)》考點:會員管理

來源:233網(wǎng)校 2019-04-12 09:21:00

知識點:會員管理★★  

第五十三條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。  

第五十四條取得期貨交易所會員資格,應當經(jīng)期貨交易所批準。  

期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應當向中國證監(jiān)會報告。  

第五十五條期貨交易所應當制定會員管理辦法,規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。  

第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:  

(一)參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);  

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務;  

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務;  

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;  

(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;  

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);  

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。  

第五十七條會員制期貨交易所會員應當履行下列義務:  

(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;  

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定;  

(三)按規(guī)定繳納各種費用;  

(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;  

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。  

第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:  

(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利;(注:從事交易等業(yè)務、適用設(shè)施)  

(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);  

(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。  

第五十九條公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規(guī)定的義務。  

第六十條期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。  

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時,可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證,會員應當配合。  

第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。  

第六十二條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。  

第六十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。  

第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算,會員對其受托的客戶結(jié)算。  

第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格,非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。  

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算,非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。  

第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。  

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。  

第六十七條申請成為結(jié)算會員的,應當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務資格。  

第六十八條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍,但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

測試試題:

會員制期貨交易所的會員的基本權(quán)利包括()。  

A、參加會員大會,行使表決權(quán)、申訴權(quán)  

B、在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易,使用期貨交易所提供的交易設(shè)施  

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格,聯(lián)名提議召開臨時會員大會  

D、獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務  

【答案 】ABCD  

【解析】會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括:參加會員大會、行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)、表決權(quán);在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務;使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;聯(lián)名提議召開臨時會員大會;按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。因此,本題的正確答案為ABCD。

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