董事、監(jiān)事、高管任職資格管理辦法（2007）

　　1、普通董事、監(jiān)事：①金融法律會計3年或經(jīng)濟管理工作5年②大專以上學(xué)歷。若研究生以上學(xué)歷，法律會計年限至1年。

　　2、獨立董事：金融法律會計5年或教研高級職稱②本科學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位。③證監(jiān)會資質(zhì)測試④有時間精力。

　　3、不得擔(dān)任獨立董事：①關(guān)聯(lián)方任職，近親屬②5%股權(quán)，前5名股東單位，業(yè)務(wù)聯(lián)系利益關(guān)系機構(gòu)任職。③提供法律財務(wù)咨詢服務(wù)的人員及近親屬④最近一年有以上情形的人⑤在其他期貨公司擔(dān)任獨立董事以外的人。

　　4、董事長、監(jiān)事會主席：①期貨3年，或金融4年，或法律會計5年②本科學(xué)士③證監(jiān)會資質(zhì)測試。若期貨10年或金融機構(gòu)負責(zé)人以上職務(wù)8年，學(xué)歷放寬至大專

　　5、經(jīng)理層：①期貨從業(yè)資格②本科或?qū)W士③資質(zhì)測試

　　6、總經(jīng)理副總經(jīng)理：上條+①期貨3年或金融4年或法律會計5年②擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人2年或具有相當(dāng)管理工作經(jīng)歷。

　　7、首席風(fēng)險官：5條+①（期貨3年，交易結(jié)算風(fēng)管負責(zé)人2年）或（期貨1年，金融機構(gòu)風(fēng)管合規(guī)業(yè)務(wù)3年）

　　8、財務(wù)負責(zé)人，營業(yè)部負責(zé)人：①期貨從業(yè)人員資格②本科或?qū)W士③財務(wù)：會計師以上或注冊會計師。營業(yè)部負責(zé)人：期貨3年，金融4年。

　　9、法人：期貨從業(yè)人員資格。

　　10、監(jiān)管機構(gòu)任職8年，申高管可免試取得從業(yè)資格。

　　11、不能申董事、監(jiān)事、高管：解除職務(wù)未滿5年，撤銷資格未滿5年，被開除未滿5年，禁止兼職的，受金融監(jiān)管部門行政處罰未滿3年，不適當(dāng)人選未滿2年，被停業(yè)整頓未滿3年。

　　12、董事長、監(jiān)事會主席、獨董、經(jīng)理層由證監(jiān)會核準(zhǔn)，授權(quán)的也可派出機構(gòu)。其他都由派出機構(gòu)核準(zhǔn)。

　　13、申請董事長、監(jiān)事會主席、獨董：由擬任職期貨公司申請，材料：2名推薦人書面推薦意見，資質(zhì)測試，獨立性聲明（獨董）。

　　14、申經(jīng)理層：由本人或擬任職期貨公司申。材料：2名推薦人書面推薦意見，從業(yè)資格證書，資質(zhì)測試。

　　15、申普通董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人：毋需資質(zhì)測試，毋需推薦人。財務(wù)的需要從業(yè)資格證書會計師或注會。

　　16、申營業(yè)部負責(zé)人：從業(yè)資格，毋需資質(zhì)測試，毋需推薦。

　　17、推薦人是任職1年以上董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。1名原任職單位負責(zé)人（不具期貨經(jīng)歷）；1名境外機構(gòu)經(jīng)理層（境外人士）。推薦人每年最多推薦3人。

　　18、考察：證監(jiān)會或派出機構(gòu)審核材料，考察談話，調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。

　　19、30日內(nèi)任職，如沒有任職則自動失效。

　　20、任用董事監(jiān)事高管，5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。免除5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。免除首席風(fēng)險官，10日內(nèi)報派出機構(gòu)。

　　21、境外人士占經(jīng)理層不大于30%。高管最多在期貨公司參股的2家公司兼任董事監(jiān)事，其他不行。營業(yè)部負責(zé)人不得兼任營業(yè)部負責(zé)人。獨董最多在2家期貨公司兼任獨董。董事監(jiān)事高管兼職5日內(nèi)報派出機構(gòu)。

　　22、未喪失任職資格：①同一家內(nèi)董事改監(jiān)事或相反②同一家內(nèi)董事長改監(jiān)事主席，或相反，或都改成普通董事監(jiān)事③同一家營業(yè)部負責(zé)人改其他營業(yè)部負責(zé)人。

　　23、重獲任職資格：離開原任不超12個月，提交較少材料（在原任職情況的陳述）。

　　24、取得經(jīng)理層人員任職資格人員，擔(dān)任董事監(jiān)事營業(yè)部負責(zé)人，毋需再重新申請任職資格。

　　25、董事監(jiān)事高管近親屬有期貨交易，有關(guān)人員應(yīng)5日內(nèi)向公司報告并回避原則，公司5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

　　26、經(jīng)理層資格但未任職，有證監(jiān)會資格年檢。向派出機構(gòu)提交年檢登記表。不參加年檢未通過年檢連續(xù)5年未任職，需要重新申請資格。

　　27、董事長監(jiān)事會主席等未任職，至少每2年參加證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　28、帶履職的，3日內(nèi)報送派出機構(gòu)。帶履職不超過6個月。

　　29、改高管職責(zé)分工，5日內(nèi)報送派出機構(gòu)。

　　30、董事監(jiān)事高管違法，3日內(nèi)報送派出機構(gòu)。

　　31、董事監(jiān)事高管受處分，5日內(nèi)報送派出機構(gòu)

　　32、不適當(dāng)人選：虛假信息隱瞞事項，不配合證監(jiān)會監(jiān)管，擅離職守，1年內(nèi)談話3次，累計3次被行業(yè)自律處分，對期貨公司出事負責(zé)。不適當(dāng)人選應(yīng)被免職，且2年內(nèi)不可再擔(dān)。

　　33、推薦人虛假陳述，2年內(nèi)不可推薦。

　　34、辭職、離任、撤銷，應(yīng)對其離任審計，3日內(nèi)將審計報告給證監(jiān)會及派出機構(gòu)。

　　35、申請人不正當(dāng)取得資格，處3萬一下罰款。

　　36、董事監(jiān)事高管受賄，處3萬以下罰款。

　　期貨從業(yè)人員管理辦法（2007）

　　1、年滿18周歲，3年內(nèi)未受刑事處罰行政處罰，3年內(nèi)未被撤銷資格。

　　2、從業(yè)人員辭職，機構(gòu)10日內(nèi)向協(xié)會報告。從業(yè)人員違規(guī)，10日內(nèi)報告協(xié)會。

　　3、未取得資格擅自從事業(yè)務(wù)，罰3萬以下。

　　首席風(fēng)險官管理規(guī)定（2008）

　　1、免除風(fēng)險官，提前通知本人，報告派出機構(gòu)。自己辭職，提前30日申請董事會，報告派出機構(gòu)。

　　2、向總經(jīng)理（首先整改）、董事會、派出機構(gòu)報告合法合規(guī)性和風(fēng)管狀況。

　　3、不能查客戶的檔案。

　　4、每季度10日內(nèi)向派出機構(gòu)交季度報告，1月20日前向派出機構(gòu)交年度工作報告。

　　5、應(yīng)參加證監(jiān)會組織或認可的培訓(xùn)，2次不參加或不合格就談話出具警示函。

　　期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（2007）

　　1、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員從事的結(jié)算活動。

　　2、期貨公司應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)取得資格。

　　3、結(jié)算業(yè)務(wù)申請條件：①結(jié)算風(fēng)管負責(zé)人任期貨公司交易結(jié)算風(fēng)管負責(zé)人2年②高管2年未受處罰③3年未受行政刑事處罰④3年未有嚴重風(fēng)險事件，變動超50%不受限制⑤股東或控制人持續(xù)經(jīng)營2年，且2年內(nèi)未受行政刑事處罰。

　　4、交易結(jié)算業(yè)務(wù)申請條件：上條+①董事長總經(jīng)理副總經(jīng)理中，2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且有從業(yè)人員資格，且連續(xù)任董事長高管3年以上。②注冊資本5000萬，前2月風(fēng)管合規(guī)。③申請前3年至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億；或控股股東期末凈資本不低于5億；不適用凈資本類的，要凈資產(chǎn)不低于8億。

　　5、全面結(jié)算業(yè)務(wù)條件：3條+①董事長總經(jīng)理副總經(jīng)理中，至少3人的期貨證券從業(yè)5年以上，其中至少2人期貨從業(yè)5年以上且有從業(yè)資格且連續(xù)擔(dān)任董事長高管3年以上。②注冊資本不低于1億，申前2個月風(fēng)管合規(guī)。③前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億；或申請前3年至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億，控股股東期末凈資本不低于10億；不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億。

　　6、申結(jié)算業(yè)務(wù)資格提交材料：①申前2月風(fēng)管報表，前2月風(fēng)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。②申前3年經(jīng)有資格事務(wù)所審計的財務(wù)報告。③前3年每季度末客戶權(quán)益總額表。④有資格的事務(wù)所審計的控股股東最近一期財務(wù)報告。等

　　7、3個月內(nèi)批復(fù)。6月內(nèi)未取得結(jié)算會員資格則失效。只有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的可以申請非結(jié)算會員資格。

　　8、結(jié)算會員資格：對客戶，不對非結(jié)算會員。 全面結(jié)算會員資格：對客戶，對非結(jié)算會員（業(yè)務(wù)資金往來僅通過各自期貨保證金賬戶。且不得收取結(jié)算擔(dān)保金。二者簽協(xié)議后向派出機構(gòu)、交易所、存管機構(gòu)3日內(nèi)報告）。

　　9、全面結(jié)算會員向派出機構(gòu)報告：非結(jié)算會員名單和變化，內(nèi)部控制，風(fēng)險管理，其他。