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期貨從業資格證考試《法律法規》難點:客戶開戶管理

來源:233網校 2019-06-09 21:07:00

第一條  

為加強期貨市場監管,保護客戶合法權益,維護期貨市場秩序,防范風險,提高市場運行效率,根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章,制定本規定。  

第二條  

期貨公司為客戶開立賬戶,應當對客戶開戶資料進行審核,確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。  

第三條  

中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關的客戶資料,應當統一通過監控中心辦理。  

第四條  

監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統),對期貨公司提交的客戶資料進行復核,并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。  

第五條  

期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后,根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理,并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。  

第六條  

監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼,并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。  

第七條  

中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。  

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

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