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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月23日)
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1、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有( )。
A. 期貨交易所必須實行會員分級結算制度
B. 期貨交易所可以實行會員分級結算制度
C. 會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區分為結算會員和非結算會員。
D. 期貨交易所會員不能是個人
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
2、全面結算會員期貨公司可以根據( )調整保證金標準。
A. 結算會員的資信情況
B. 非結算會員的風險準備金
C. 市場情況
D. 非結算會員的資信情況
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十一條規定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。
3、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查( )。
A. 是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行
B. 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
C. 是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D. 是否存在超范圍委托的情形
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十二條規定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行;(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。
