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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月17日)
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1、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作的過程中，發現公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是( )。
A. 王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告
B. 必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
C. 王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰
D. 王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。
2、在我國，交割倉庫不得有的行為有( )。
A. 出具虛假倉單
B. 泄露與期貨交易有關的商業秘密
C. 違反國家有關規定參與期貨交易
D. 違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫
參考答案：ABCD
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十五條規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
3、若期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施包括( )。
A. 責令停業整頓
B. 取消從事交易所期貨業務資格
C. 指定其他機構托管
D. 指定其他機構接管
參考答案：ACD
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。
