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期貨從業資格考試法律法規每日一練(4月1日)
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1、期貨公司首席風險官應當在( )內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。
A. 每月結束之日起5個工作日
B. 每季度結束之日起5個工作日
C. 每季度結束之日起10個工作日
D. 每半年度結束之日起30個工作日
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。
2、會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括( )。
A. 審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案
B. 審議批準理事會和總經理的工作報告
C. 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
D. 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第二十條規定，會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準理事會和總經理的工作報告;④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規定的其他職權。
3、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有( )。
A. 責令有關股東限期轉讓股權
B. 限制有關股東行使股東權利
C. 限制或暫停部分期貨業務
D. 責令公司限期整改
參考答案：D
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。本題中，該公司期末凈資本與公司風險資本準備的比例為5000/5500=90.9%，低于規定標準。根據其第二十九條的規定，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
