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期貨從業資格考試法律法規每日一練(3月12日)
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1、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起( )個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或親屬關系。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條規定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
2、下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有( )。
A. 具有從事法律、會計業務8年以上經驗的人員
B. 具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員
C. 具有從事期貨業務10年以上經驗的人員
D. 曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員
參考答案：C,D
參考解析：
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
3、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。( )
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
