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期貨從業資格考試法律法規每日一練(3月4日)
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1、期貨公司股東會應當( )至少召開一次會議。
A. 每1個月
B. 每3個月
C. 每半年
D. 每1年
參考答案：D
參考解析：
《期貨公司監督管理辦法》第三十九條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
2、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。
A. 經營計劃
B. 公司章程草案
C. 設立期貨公司申請書
D. 發起人名單及其審計報告
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨公司監督管理辦法》第十一條規定，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：①申請書;②公司章程草案;③經營計劃;④發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明;⑤擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明;⑥擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本;⑦場地、設備、資金證明文件;⑧律師事務所出具的法律意見書;⑨中國證監會規定的其他申請材料。
3、期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。( )
錯
對
參考答案：對
參考解析：
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條規定，期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
