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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月31日)
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1、【單選題】下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是( )。
A. 期貨交易所
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會
C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
2、【多選題】凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向( )提交書面報告。
A. 全體董事
B. 股東會
C. 期貨交易所
D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：A,D
參考解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。
3、【判斷題】根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案：對
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
