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期貨從業資格考試法律法規每日一練(12月26日)
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【單選題】大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日.王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令,要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果,大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約,則該差價利益應歸()所有。
A.大浪淘沙期貨公司
B.王一刀
C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定,則應當歸王一刀所有
參考答案:D
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條規定,期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的。客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。
【多選題】境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同()制訂,并報國務院批準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監督管理機構
C.銀行業監督管理機構
D.外匯管理部門
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十二條規定,境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂,報國務院批準后施行。
【判斷題】期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前,應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。()
A.正確
B.錯誤
參考答案:A
參考解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定,期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前,應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。