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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月20日)
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【單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。
A.報告期貨交易所
B.報告中國證監(jiān)會派出機構
C.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
【多選題】期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當針對監(jiān)督檢查的事項有()。
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則
D.與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險;(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。
【判斷題】期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權查處違規(guī)行為。()
參考答案：錯
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責之一。
