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2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選四
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【單選題】根據《期貨交易管理條例》,審批設立期貨交易所的機構是()。
A.國務院財務部門
B.國務院期貨監督管理機構
C.中國期貨業協會
D.國務院商務主管部門
【單選題】除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,由()依法核準。
A.中國證監會
B.期貨交易所
C.任意中國證監會派出機構
D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構
【單選題】下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述,錯誤的是()。
A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的,期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排
B.期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業務實行統一管理
C.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設備相對獨立
D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務
【單選題】在金融期貨投資者適當性制度中,期貨公司在對投資者進行綜合評估時,評估不涉及()。
A.基本情況
B.財務狀況
C.誠信狀況
D.婚姻狀況
【多選題】在我國,交割倉庫不得有的行為有()。
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業秘密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫
【多選題】國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是()。
A.國務院期貨監督管理機構的授權
B.《期貨交易管理條例》的有關規定
C.期貨交易所的授權
D.中國期貨業協會的授權
【判斷題】期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格,由中國期貨業協會核準。()
A.正確
B.錯誤
【判斷題】經國務院期貨監督管理機構批準,期貨公司可以從事期貨自營業務。()
A.正確
B.錯誤