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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月3日)
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【單選題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。
A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
B.最大限度維護(hù)投資者利益
C.保證投資者滿意
D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
【多選題】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條規(guī)定，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
【判斷題】按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的需求，投資者提供的其他收人證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第40條的規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。
