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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月24日)
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【單選題】當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()與投資者協商解決。
A.所在地期貨交易所
B.所在機構
C.所在地人民法院
D.所在地中國證監會派出機構
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條規定，當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以解決。
【多選題】期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定的，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，()。
A.可免于紀律懲戒
B.中國期貨業協會予以公開譴責
C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育
D.中國證監會予以警告
參考答案：AC
參考解析：根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第41條的規定，從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。
【判斷題】未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條規定，未經國務院期貨監管機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。
