不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握3道題，考試那天會(huì)有驚喜！如何順利拿到60分，查看>>
2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月23日)
下載233網(wǎng)校APP，試題真題免費(fèi)刷【進(jìn)入下載>>】
【單選題】投資者可以提供近()內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.5個(gè)月
參考答案：A
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十二條規(guī)定，投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
【多選題】證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶，以下關(guān)于證券公司的做法正確的有()。
A.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C.將開戶資料提交期貨公司
D.向股東作獲利保證
參考答案：BC
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。第19條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
【判斷題】非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第23條的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
