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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月14日)
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【單選題】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》的，()應當進行調查、給予紀律懲戒。
A.中國證監會
B.中國證監會及其派出機構
C.中國期貨業協會
D.商務部
參考答案：C
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第24條的規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。
【多選題】在我國，依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。
A.中國期貨業協會
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.中國銀監會
參考答案：AC
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。
【判斷題】期貨交易所因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規定，期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。注意是期貨公司不是期貨交易所。
