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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月24日)
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【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
【多選題】下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述中，正確的有()。
A.期貨交易所應(yīng)該在規(guī)定的時間內(nèi)對非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報告的異議予以核實
B.非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)
C.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
D.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的方式和時間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定
參考答案：BCD
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。第二十條非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對期貨交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。
【判斷題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護(hù)投資者的最大權(quán)益。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)的過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
