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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月2日)
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【單選題】中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊和()等信息。
A.考試成績
B.誠信記錄
C.工作業績
D.客戶服務
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。
【多選題】對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，下列有關首席風險官應當監督檢查事項的說法中，正確的有()。
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則
D.在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十一條規定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險;(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定。
【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應當立即將該會員的期貨合約強行平倉。以防風險。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
